盡責管理體系

　　五步法框架

　　一、建立完善的企業管理體系

　　二、供應鏈風險的識別和評估

　　三、針對已識別的風險制定并實施應對策略

　　四、對供應鏈中已識別的關鍵環節開展獨立第三方評估與審核

　　五、對供應鏈風險管理過程和結果進行報告

　　六、社區改善

　　“受沖突影響和高風險區域”礦產供應鏈政策

　　認識到在“受沖突影響和高風險區域”從事礦產資源開采、交易、處理、出口 存在可能造成重大不利影響的風險，并認識到我們有尊重人權、不助長沖突和不對 環境和社會產生不利影響的義務，凱實工業承諾采納并廣泛傳播《中國礦產供應鏈盡責 管理指南》相關內容，并將其納入到與供應商簽訂的合同和協議之中。這一政策為 礦產供應鏈全過程涉及沖突敏感的采購活動以及供應商提高風險意識提供參考。我 們承諾不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者 在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律，并尊重《經濟合作與發展組織關于 來自受沖突影響和高風險區域的礦石的負責任供應鏈盡職調查指南》(第三版)有 關信息公開的建議。本政策適用于煙臺凱實工業有限公司

　　一、與礦產開采、運輸、或貿易有關的嚴重侵權行為

　　在“受沖突影響和高風險區域”開展采購或經營活動時，我們既不會容忍也不 會以任何方式獲利于、幫助或便利任何一方實施以下行為：

　　a. 任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇;

　　b. 任何形式的強迫或強制勞動(強迫或強制勞動是指以懲罰作為威脅榨取的 任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務);

　　c. 惡劣形式的童工;

　　d. 其他嚴重侵犯和踐踏人權的行為，如普遍的性暴力行為;

　　e. 戰爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

　　二、關于直接或間接支持非國家武裝團體

　　我們不會容忍任何通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體 提供直接或間接的支持。通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團 體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家武裝團體或其關聯方購買礦產，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設備等。

　　這些武裝團體或關聯方可能存在如下侵權行為：

　　a. 非法控制礦址，或以其他方式控制運輸路線、礦產交易點以及供應鏈上游 行為主體;

　　b. 在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或者勒索錢財或礦產;

　　c. 對中間商、出口企業、或國際貿易商非法征稅或勒索。

　　三、關于公共或私人安全武裝

　　我們杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應鏈上游行為主體，在礦址入口、 運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或索要錢財或礦產，或者向中間商、出口企業 或國際貿易商非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

　　我們認可，礦址及 / 或其周邊地區以及 / 或運輸道路沿線的公共或私人安全武 裝的作用僅是維護法治，包括保障人權、保護礦工、設備和設施安全、保護礦址或 運輸路線以使合法的開采和貿易不受干擾。

　　在我們或我們供應鏈上的任何企業與公共或私人安全武裝簽訂合約的情況下， 我們承諾或將規定，這類安全武裝需被公認的處理公共或私人安全武裝的國際標準 和指導性文件所認可。尤其是，我們將會支持或采取措施運用篩查政策，確保已 知的實施過嚴重侵犯人權行為的個人或安全武裝單位不被錄用。

　　我們將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會組織開展合作， 共同為如何提高公共安全武裝安保費用的透明度、相稱性和問責性找到可行的解決 方案。

　　我們將支持或采取措施與當地政府、國際組織和民間社會組織開展互動，避免 或大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負面影響，尤 其是對手工采礦礦工的負面影響。

　　四、關于行賄受賄及礦產原產地的欺詐性失實陳述

　　我們不會提出、承諾、進行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會為了掩蓋或 偽造礦產原產地，虛報礦產開采、貿易、處理、運輸、出口等活動應向政府繳納的 稅收、費用和特許開采費而行賄。

　　關于洗錢

　　如果我們有理由認為，存在因開采、貿易、處理、運輸或出口在礦址入口、運 輸路線沿線、或上游供應商礦產交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產所引起或與 之相關的洗錢風險，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。

　　關于向政府支付的稅收、費用及特許費

　　我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風險區域礦石開采、貿易、出口 相關的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據企業在供應鏈上所處位置依照所在 國關于向政府部門繳納的稅費信息公開的要求對此類支付進行披露。

　　風險預防和緩解

　　1、風險緩解策略

　　如果我司有合理理由認為該風險存在，即上游供應商正從實施上述嚴重侵權行為的任何一方進行采購或與該方有關聯，我們將立即中止或終止與該供應商的合作。

　　2、風險緩解策略

　　如果我司有理由認為，上游供應商從向非國家武裝團體提供直接或間接支持的任何一方進行采購或與之存在關系，我司將立即中止或終止與該供應商的合作。

　　3、風險緩解策略

　　如果我司發現在一定程度上存在此類風險，將根據企業在供應鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實施上游供應商及其他利益相關方風險管理計劃，從而使為公共或私人安全武裝提供直接或間接支持的風險得到遏制或降低。如果風險管理計劃實施六個月未起作用，我司將暫時中止或終止與上游供應商的合作。

　　4、風險緩解策略

　　根據企業在供應鏈上所處的具體位置，我司承諾與供應商、中央或地方政府機關、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情進行合作，本著在合理的時間跨度內采取顯著措施防范或降低有負面影響的風險的目的，對績效進行改善或跟蹤。風險降低措施未起作用的，我司將暫時中止或終止與上游供應商的合作。對采用風險管理計劃后需要降低的風險，企業應額外進行風險評估。若風險管理計劃六個月內未取得明顯效果，行賄、受賄及對礦產產地進行欺詐性失實陳述、洗錢、以及向政府繳納稅款、費用、特許費等行為的風險未能得到遏制或降低的話，企業應暫時停止或中斷與供應商的合作，時間至少是三個月，并在暫時中止合作的同時對風險管理計劃進行修訂，闡明貿易關系恢復之前改進工作所應達到的績效目標。

　　申訴通道

　　為保證供應鏈上下游企業及相關利益方溝通協作、表達關切提供通道，建立“凱實供應鏈申訴通道”。關于申訴及與公司溝通的信息，可通過電話：0535-6870408或通過信件：煙臺市芝罘區幸福中路215號，煙臺凱實工業有限公司貿易部收。

附件：

供應商行為守則（凱實）Code of conduct.pdf

煙臺凱實工業有限公司鈷供應鏈盡責管理政策.pdf

煙臺凱實供應商行為守則參考文件.pdf

《鈷冶煉廠供應鏈盡責管理標準》（第2.0版）_20210819.pdf